对于新建立业务关系客户,各级机构应在建立业务关系后()个工作日内,完成风险等级划分评定工作。
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对于新建立业务关系客户,各级机构应在建立业务关系后()个工作日内,完成风险等级划分评定工作。
1、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度。客户身份资料在业务关系结
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。A5B10C15D20。
2、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。A5年B15年C10年D20年
3、在反洗钱客户风险评级过程中,对新建立业务关系的客户,开户行应在业务关系建立后
在反洗钱客户风险评级过程中,对新建立业务关系的客户,开户行应在业务关系建立后的()个工作日内完成等级评定工作。AA.10BB.15CC.20DD.30
4、各级调度机构应在每年()前,主动征询各发电企业新建机组年度投产计划,并根据规
各级调度机构应在每年()前,主动征询各发电企业新建机组年度投产计划,并根据规则进行预登记后录入发电机组标识库。A1月底B2月底C3月底D4月底
5、金融机构为客户提供一次性金融服务时,客户身份资料自业务关系结束起至少保存3年
金融机构为客户提供一次性金融服务时,客户身份资料自业务关系结束起至少保存3年。A正确B错误
6、对新客户应在建立业务关系后的()内划分其客户洗钱风险等级。
对新客户应在建立业务关系后的()内划分其客户洗钱风险等级。A10个工作日B5个工作日C10日D5日