证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A1个月
- B3个月
- C半年
- D1年
证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
1、证券公司应当在每一月份结束后()内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易
证券公司应当在每一月份结束后()内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A7日B5日C10日D3日
2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。AA.证券公司财务状况BB.与证券经纪人有关的管理制...
3、期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在()工作日内向中国证监会相关派出机
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。AA.2个BB.5个CC.10个DD.15个
4、首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经
首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A董事会B监事会C股东大会D董事长
5、证券公司应当在每月份结束后10个工作日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构
证券公司应当在每月份结束后10个工作日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括()。AA.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额BB.融资融...
6、风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出
风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在()工作日内向全体董事和全体股东书面报告。AA.10%;3个BB.15%...