期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负

1、期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员

期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A客户开发责任追究制度B股指期...

2、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 I.介绍业务规则 II.内部控制 III.内部稽核 IV.合规检查A...

3、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。A公司员工近亲属持仓报告制度B公司治理和内部控制制度C公司风险监管指标管理制度D公司客户保证金安全...

4、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管

下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（　　）。A单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的...

5、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行AA．介绍业务规则BB．内部控制CC．内部稽核DD．合规检查

6、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。A证券业协会B所在地证监会派出机构C期货业协会D公司监事会