其他金融机构异常介入，特别是客户有效资产被第三人大量设置抵押是（）预警信号的

1、金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件

金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应（）。A提交大额报告B提交可疑报告C提交重点可疑报告D提交尽职调查报告

2、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基

客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。A正确B错误

3、各银行机构在办理核查业务时，一是可以通过客户出示相关个人的（）等其他有效证件

各银行机构在办理核查业务时，一是可以通过客户出示相关个人的（）等其他有效证件，作为居民身份证的佐证。二是可以通过第二代身份鉴别仪来辅助鉴别第二代居民身份证的真实性。A...

4、三资企业比其他企业需要特别上交的客户档案是()。

三资企业比其他企业需要特别上交的客户档案是()。A借款人的营业执照B法人代码证的复印件C担保人的开户情况D企业批准证书、公司章程

5、金融机构在履行客户身份识别义务时，对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明

金融机构在履行客户身份识别义务时，对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告。A中国人民银行B中国反洗钱监测中心C行业监...

6、金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。A适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集...