商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效

1、商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导

商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。A正确B错误

2、合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。（）

合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。（）A正确B错误

3、下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。

下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。A对管理人员合规绩效的考核制度B有效的合规问责制度C合规政策培训制度D诚信举报制度

4、健全问责制度体系应建立问责与干部绩效评估、（）、（）、（）的机制。

健全问责制度体系应建立问责与干部绩效评估、（）、（）、（）的机制。A考核测评B任用升迁C薪酬奖赏挂钩D提高道德水平

5、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。A证券业协会B所在地证监会派出机构C期货业协会D公司监事会

6、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A1个工作日B2个工作日C3个工作日D5个工作日