独立性原则是合规管理的关键性原则。
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- B错误
独立性原则是合规管理的关键性原则。
独立性原则,是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
1、基金管理人合规管理的基本原则是()。 ①独立性原则 ②客观性原则 ③公正性
基金管理人合规管理的基本原则是()。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则A①②③④⑤⑥B①②③④⑤C①②③⑤⑥D①②③④⑥
( )是合规管理的关键性原则。A惩罚性原则B隔离性原则C独立性原则D分离性原则
3、合规风险审核工作应遵循“依法合规、()、客观独立、分工负责”的原则
合规风险审核工作应遵循“依法合规、()、客观独立、分工负责”的原则A合规经营B防范风险C业务优先D风险优先
()是合规管理的关键性原则。A惩罚性原则B隔离性原则C独立性原则D分离性原则
5、农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门,原则上应配备至少()名专职合规
农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门,原则上应配备至少()名专职合规管理人员。A1B2C3D5
6、融资融券业务管理的基本原则包括( )。 Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则
融资融券业务管理的基本原则包括( )。 Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则 Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则AⅡ. Ⅲ. ⅣBⅠ.Ⅱ. ⅣCⅠ.Ⅲ .ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ