证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
- A正确
- B错误
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
1、证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户
证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。A证券交易所B证券登记结算公司C证券公司D商业银行
2、证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业 务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流...
3、证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并
证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负 责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令...
4、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。 I .提供虚假、误导性信息 II.采取正当竞争手段开展业务 III.诱导无投资意...
5、证券公司应当缴纳证券投资者保护基金,对于不从事证券经纪业务的证券公司,应在每
证券公司应当缴纳证券投资者保护基金,对于不从事证券经纪业务的证券公司,应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴;并在审计结束后,确定年度需要缴纳的基金金额并及...
6、证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低
证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()。AA.1亿元BB.2亿元CC.3亿元DD.5亿元