有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求，对境内的国家机关和国有企业同

1、如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的

如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的，，金融机构应立即中止为客户办理业务。A正确B错误

2、证券公司的股东和实际控制人不得（） Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的

证券公司的股东和实际控制人不得（）Ⅰ.占用证券公司的资产Ⅱ.占用客户的资产Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益Ⅳ.滥用权利AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

3、层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管

层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、...

4、发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。发行人的主要财

发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。AA、董事会声明与发行人提示BB、风险因...

5、客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要的可评定为（

客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要的可评定为（）。A高风险客户B中风险客户C低风险客户D无风险客户

6、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严

《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括( )。A不得滥用权利B不得占用期货公司的资产C不得挪用客户保证金和其他...