在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司

1、在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。A《中华人民共和国证券法》B《证券公司业务范围审批暂行规定》C《证券公司治理准则》D《证券公司风险控制指...

2、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。

下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。A《证券业从业人员资格管理办法》B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C《证券从业人员行为守则（试...

3、在贯彻落实党风廉政建设方面出现问题追究党政领导干部责任的依据是：（）

在贯彻落实党风廉政建设方面出现问题追究党政领导干部责任的依据是：（）A《党政领导干部选拔任用工作条例》B《中华人民共和国行政监察法》C《中华人民共和国公务员法》D《关于...

4、结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤

结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。A无对应交易席位B已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权C已结清与中国证...

5、“尽责免责”是中国银行中小企业新模式下业务责任追究和处罚管理的基本原则，尽责

“尽责免责”是中国银行中小企业新模式下业务责任追究和处罚管理的基本原则，尽责免责涵义包括（）等。AA.高度的职业谨慎BB.客观的履职标准CC.合理的风险预期DD.清晰的责任界定

6、机构在（）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资

机构在（）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。AA．资本充足率(或净资本、注册资本)BB．组织机构、治理结构与内部控制CC．营业场所、信息...