期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。
- A中国证监会
- B中国金融期货交易所
- C中国期货业协会
- D商务部
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第二条规定,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
1、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责...
2、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。(...
3、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D期货公司
4、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A中国证监会及其派出机构B中国金融期货交易所C中国期货保证金监控中心公司D中国期货业协会
5、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____,严格执行____。()A期货从业人员行为准则;投资者适当性制度B...
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。AA.中国证监会及其派出机构BB.中国金融期货交易所CC.中国期货保证金监控中心公司DD.中国期货业协会