期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
- A作出行政处罚
- B及时向期货交易所发出行政处罚建议书
- C及时移送中国证监会处理
- D给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条规定,从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
1、协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为
协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为,及时告知()。A协会自律工作委员会B银行业监督管理委员会C协会理事会D社会公众
2、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。...
3、期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工...
4、协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为
协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为,及时告知( )。A银行业协会B协会自律委员会C中国银行业监督管理委员D协会理事会
5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报...
6、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。A中国证监会B检察院C中国证监会派出机构D法院