下列风险隐患中属于理财类签约风险隐患内容的是()。
- A审核客户身份的合法性与合规性,判断客户资金来源合法,用途合法,易诱发洗钱风险
- B评估客户风险承受能力,避免信用风险
- C确定系本人亲自办理,避免与客户就交易事项产生纠纷
- D营销人员未向客户披露产品风险,导致客户资金受到损失时与银行产生纠纷,从而造成声誉风险
下列风险隐患中属于理财类签约风险隐患内容的是()。
1、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行()。A期货公司员工近亲持仓报告制度B期货公...
2、在对借款人实行动态监测的过程中,要特别关注哪些内容及时发现风险隐患?
在对借款人实行动态监测的过程中,要特别关注哪些内容及时发现风险隐患?
下列哪几种理论属于危险分析与风险控制的隐患控制理论()A重大危险源理论B重大隐患控制理论C无隐患管理理论D隐患有效控制理论E重大危险源控制理论
4、合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时,应当立即报告给()
合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时,应当立即报告给()。A部门经理B合规总监C公司总经理D监管机构
5、风险救助主要是针对正常或基本正常的银行业机构,以及存在潜在风险隐患的关注类机
风险救助主要是针对正常或基本正常的银行业机构,以及存在潜在风险隐患的关注类机构多采取的措施。()A正确B错误
6、首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询
首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下哪些制...