下列哪一项不适用《商业银行合规风险管理指引》()
- A外资独资银行
- B汽车金融公司
- C货币经纪公司
- D担保公司
下列哪一项不适用《商业银行合规风险管理指引》()
1、以下哪一项不属于银行承兑汇票挂失止付和解除挂失止付的风险点?()
以下哪一项不属于银行承兑汇票挂失止付和解除挂失止付的风险点?()AA.受理了要素填写不全的挂失止付通知书,受理了非本机构承兑或已经付款的银行承兑汇票挂失。BB.借据合计金...
下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素()A合规管理部门的组织结构和资源B合规风险管理计划C合规风险识别和管理流程D合规风险评估
以下哪一项不属于电话银行汇款挂账处理的主要风险点?()AA、打印的挂账凭证与客户实际办理的要素是否一致、有效,操作汇款时录入要素是否一致BB、注意挂账凭证打印次数CC、打...
下列哪一项不适用合同法的规定?( )A婚姻协议B婚前财产协议C婚后财产协议D分家财产协议
5、在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中,下列哪一项需要手工录入()
在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中,下列哪一项需要手工录入()A问题编号B发现问题间隔天数C录入人所在部门D问题涉及笔数
下列哪一项不属于银行承兑汇票到期处理的主要风险点?()AA.已挂失止付票据因未检查,造成挂失后支付BB.银行承兑汇票汇票到期的手工处理,未按规定进行贷记销户,将造成银行承...