某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
- AA、允许全权代理客户从事证券交易
- BB、可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
- CC、允许客户通过互联网络办理委托证券交易
- DD、与客户交易资料的保管期限为10年
某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
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1、证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效
证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次子法律和行政法规。()A正确B错误
2、自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度,这些机构不包括(
自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度,这些机构不包括()A证券监督管理委员会B证券交易所C证券公司D证券业协会
3、从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关
从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循()的原则。Ⅰ.客观Ⅱ.公正Ⅲ.诚实信用Ⅳ.与客户共担风险,同享收益AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、...
证券服务部管理规章制度包括()。AA、人事管理制度BB、设备管理制度CC、安全管理制度DD、计算机信息管系统理制度EE、稽核管理制度及其他管理制度
5、下列属于部门规章及规范性文件的有( )。 I .《证券发行与承销管理办法》
下列属于部门规章及规范性文件的有( )。 I .《证券发行与承销管理办法》 II.《中华人民共和国证券法》 III.《证券公司融资融券业务管理办法》 IV.《中华人民共和国公司...
6、在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()。 Ⅰ.《证券公司
在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》A...