证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有()。
- AA.公司合规总监出具的专项合规意见
- BB.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
- CC.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
- DD.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有()。
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件:1.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件:2.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件;3.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式;4.交易所要求提交的其他文件。A项属于证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料之一。
1、证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行( )。A完全控制B单一商业银行存管C第三方存管D当地人民银行存管
2、证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满( )年
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满( )年A1B2C3D4
3、证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。A1B2C3D具有证券经纪业务资格,年限没有要求
4、证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行
证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行( )。A集中管理B第三方存管C有效控制D统一存管
5、证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。A2B3C4D5
6、证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元(上
证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元(上交所)或按指定交易的要求指定交易单元(深交所)进行。()A正确B错误