下列符合业务创新的内部控制要求的是（ ）。
- A应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
- B证券公司重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
- C应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
- D证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
问题
下列符合业务创新的内部控制要求的是（ ）。
参考解析：
业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、 审慎经营的原则，加强售中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审报程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、 运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准，应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。
分类：金融市场基本知识,证券从业,资格考试
相关推荐
-
下列行为中，不符合内部控制要求的是()A不经过审批付款B总账与日记账、明细账由不同人员登记C未经开户行批准，坐支现金D支付款项所需印章由一人保管
-
下列说法符合采购业务内部控制要求的有()。A企业应当对办理采购业务的人员定期进行岗位轮换B不得安排同一机构办理采购业务全过程C一般商品或劳务的采购，应当根据市场行情制定最...
-
3、以下选项中，不符合《企业内部控制应用指引第9号一销售业务》要求的是（）。
以下选项中，不符合《企业内部控制应用指引第9号一销售业务》要求的是（）。A重大销售合同谈判时由销售、财务和法律人员组成小组参加谈判，并征求法律顾问的意见B财务部门负责办...
-
以下符合付款业务的内部控制要求的是()A定期与供应商核对应付账款、应付票据、预付款项等往来款项B建立了退货管理制度，对退货条件、退货手续、货物出库、退货货款回收等作出明...
-
下列说法中，不符合从业人员开拓创新要求的是（）。A坚定的信心和顽强的意志B先天生理因素C思维训练D标新立异
-
6、下列选项中，不符合《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》要求的是（ ）
下列选项中，不符合《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》要求的是（ ）。A企业应当按照规定的权限和程序从候选承包方中确定最终承包方，并签订业务外包合同B企业应当对...