《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券

1、2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公

2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。A法律风险B财务风险C道德风险D职业风险

2、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）A正确B错误

3、2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公

2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。A法律风险B财务风险C道德风险D职业风险

4、《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度

《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）A经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B电脑部...

5、按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法

按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门Ⅱ.董事会是自营业务...

6、《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办...