中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
- A治理结构
- B收益水平
- C内控水平
- D风险控制
中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
熟悉承销业务的风险控制。
1、保险公司分支机构分类监管应遵循()原则,根据公司风险状况进行分类评价,采取监
保险公司分支机构分类监管应遵循()原则,根据公司风险状况进行分类评价,采取监管措施。A稳定导向B风险导向C合规导向D盈利导向
2、畸国证监会按照分类监管原则,对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和
畸国证监会按照分类监管原则,对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。()...
3、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导AII、IVBI、II、III、IVCI、IIIDI、II、III
4、中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对()进行调整。
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对()进行调整。A净资本计算规则B风险控制指标及其标准C风险资本准备的计算比例D各项业务规模的计算口径
5、中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。
中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。 A设立、变更、终止B创建、设立、变更C日常经营活动D项目审批
6、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。()A正确B错误