《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于()。
- A证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
- B证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
- C证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
- D证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于()。
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1、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有()。A民事责任B披露(备案)原则C资格原则D防火墙(隔离)原则
2、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年1
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件,第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。()A正确B错误
3、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年l
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年lO月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件,第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。( )A正确B错误
4、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有( )。A民事责任B披露(备案)原则C资格原则D隔离制度
5、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求,证券公司应当建立起研究咨询业务与()之间的“防火墙”和相应的管理制度。A自营业务B受...
6、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于( )。A证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定...