证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交,其委托记录可以不保存。
- A正确
- B错误
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交,其委托记录可以不保存。
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1、证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满( )年
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满( )年A1B2C3D4
证券公司办理经纪业务时,下列( )种行为被法律禁止。A为客户分立证券和资金账户B接受客户证券买卖的全权委托C为客户咨询证券类种D将客户的委托记录按规定保存
3、证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户。()
证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户。()A正确B错误
4、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。A正确B错误
5、证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利
证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。A建立健全证券经纪业务管理制度...
6、保险经纪从业人员办理再保险经纪业务时,应当取得原保险人或再保险人分出业务的(
保险经纪从业人员办理再保险经纪业务时,应当取得原保险人或再保险人分出业务的()。A口头委托要约B书面委托要约或口头委托要约C默示要约D书面委托函件或要约