财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表

1、财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载、误导

财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并...

2、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有...

3、中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，

中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。A纪律处分B警告C刑事处罚D行政处罚

4、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国

下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告Ⅱ.财务...

5、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上

财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级...

6、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（ ）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向...