期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。
- A口头警示
- B责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
- C公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
- D暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。
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1、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A约见谈话、责令参加培训B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C责令处分责...
2、根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员工作人员
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处理措施有()。AA.通报批评BB.公开谴责C...
3、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责...
4、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D商务部
5、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A责令参加培训B书面警示C责令处分责任人员D予以行政处罚
6、对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()
对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。A责令整改B书面警示C公开谴责D暂停受理申请开立新的交易编码