证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理

1、2005年，政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师

2005年，政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理，并出台和修改了一系列的法律、规章制度。（）A正确B错误

2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A3；10B10；30C3；30D5；10

3、注册生效等待期满后，如果证券主管机关未对申报书提出任何异议，证券发行注册生效

注册生效等待期满后，如果证券主管机关未对申报书提出任何异议，证券发行注册生效，发行人即可发行证券。（）A正确B错误

4、（ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自

（ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。A依法监管原则B保护投资者利益原则C“三公” 原则D监督与自律相结合的原则

5、证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及

证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A法律的B经济的C行政的D市场的

6、（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自

（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。A依法监管原则B保护投资者利益原则C"三公"原则D监督与自律相结合...