证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。
- A应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
- B建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
- C提高自营业务运作的透明度
- D建立完备的业绩考核和激励制度
问题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。
参考解析：
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有：(1)建立防火墙制度;(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制;(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;(4)证券公司应建立独立的实时监控系统;(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制;(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;(7)建立完备的业绩考核和激励制度;(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况全面稽核、出具稽核报告;(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
分类：第六章证券自营业务题库,证券交易题库
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