证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。
- A3万元以下
- B1万元以上3万元以下
- C1万元以上5万元以下
- D5万元以下
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。
熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。
1、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。A证券业协会B证监会C证券交易所D发改委
2、证券业从业人员取得执业证书后,发生下列( )情形的,原聘用机构应当在情形发
证券业从业人员取得执业证书后,发生下列( )情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。 Ⅰ.辞职 Ⅱ.不为原聘用机构所...
3、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。A1万元B3万元C5万元D10万元
4、取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销
取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A2B4C3D5
5、取得证券执业证书的人员,连续()年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其
取得证券执业证书的人员,连续()年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A2B4C3D5
6、根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上
根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A30日B15日C45日D10日