下列不属于商业银行代理业务中的操作风险的是()。
- A代客理财产品由于市场利率波动而造成损失
- B客户通过代理收付款进行洗钱活动
- C委托方伪造收付款凭证骗取资金
- D业务中贪污或截留代理业务手续费
下列不属于商业银行代理业务中的操作风险的是()。
操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。A项属于商业银行代理业务中面临的市场风险。
下列委托贷款业务的操作中,()属于银行过度介入的行为。A为委托人垫付资金B保证委托贷款本息安全C未及时对委托贷款进行催收D受托贷款后,银行未尽审查审批义务E以发放自营贷款...
下列不属于商户收单业务外部风险中的操作风险的是()。A特约商户、专业化公司进行欺诈活动导致的风险B特约商户、专业化公司未按制度、流程操作或操作失误导致的风险C特约商户、...
3、按广东农信社国际业务对数据报送的规定,以下不属于银行资本项目数据报送的主要风
按广东农信社国际业务对数据报送的规定,以下不属于银行资本项目数据报送的主要风险点的有()A复核人员把关不严B申报数据出现漏报、迟报或错报的情况C交易完场后操作柜员未在登...
4、根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,商业银行应当建立健全信用卡业务操作风
根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,商业银行应当建立健全信用卡业务操作风险的防控制度和应急预案,有效防范操作风险。下列哪种情况是不正确的()。A持卡人因使用诈骗方...
以下哪一项不属于代理业务中的操作风险?( )。A委托方伪造收付款凭证骗取资金B客户通过代理收付款进行洗钱活动C业务员贪污或截留手续费D代客理财产品由于市场利率波动而造成损失
6、下列哪些事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别?()
下列哪些事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别?()A首席外汇交易员跳槽至另一家金融机构B信贷审核人员协助隐瞒虚假信息并批准放贷C理财业务人员因口头承诺客户固定收...