下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户

1、证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。A建立经纪业务检查稽核制度B建立健全各项规章制度C对客户交易结算资金实行第三方存管D强化岗位制约和监督

2、下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。

下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。A委托人B证券经纪商C办理存管业务的银行D证券交易所

3、下列选项属于房地产经纪业务中信用风险的是（）。

下列选项属于房地产经纪业务中信用风险的是（）。A银行按揭风险B交易资金保管风险C资金流向监控的风险D客户资金代收代付风险E产权转移风险

4、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A建立健全各项规章制度B加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C增强法治观念和合规意识D提高差错或纠纷的处理效率

5、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职...

6、证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。A证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制...