证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书 Ⅱ.资产托管协议 Ⅲ.合规总监的合规审查意见 Ⅳ.风险揭示书
- AⅠ.Ⅱ .Ⅳ
- BⅠ.Ⅲ. Ⅳ
- CⅠ.Ⅱ.Ⅲ
- DⅠ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书 Ⅱ.资产托管协议 Ⅲ.合规总监的合规审查意见 Ⅳ.风险揭示书
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列材料:①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料。
1、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()AA.2BB.3CC.5DD.10
2、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的。净资本不低于人民币( )亿元。A2B3C5D10
3、证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列哪些材料?()
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列哪些材料?()A备案报告B集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书C合规总监的合规审查意见D资产托管协议
4、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( ),设立非限定性集合资
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( ),设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )。A5亿元;3亿元B2亿元;3亿元C3亿元;5亿元D3亿元;2亿元
5、证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后()日内,向证券业协会备案。
证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后()日内,向证券业协会备案。A5B10C15D20
6、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内,使集合资产管理计
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A1B2C6D12