证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
- A证券公司的营业执照、组织机构代码证
- B董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
- C客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
- D与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:①介绍业1务资格申请书;②董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;③净资本等指标的计算表及相关说明;④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;⑤分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;⑦关于技术系统准备情况的说明;⑧全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。所以A选项不属于应提交的申请材料。
1、2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业...
2、2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务...
3、2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国...
4、证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误
该期货公司申请停业时,应当向证监会提交的材料有()。A停业申请书B处理客户的保证金和其它财产、结算期货业务的情况报告C停业决议文件D期货业协会规定的其它材料
6、2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《...