中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()
- A正确
- B错误
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
1、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导AII、IVBI、II、III、IVCI、IIIDI、II、III
2、我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是( )直属的证券管理监督机
我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是( )直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。A国务院B财政部C商务部D发展改革委员会
3、中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。()A正确B错误
4、中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知()。A控股股东B主要客户C全体客户D全体股东
5、中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入...
6、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。()A正确B错误