不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核

1、以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务B泄露客户资料C向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投...

2、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的...

3、下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（　　）。

下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（　　）。A向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国...

4、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。A专设账户、单独管理B证券公司自营情况报告C刑事处罚D中国证监会的监管

5、证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括（）。

证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括（）。A为单一客户办理定向资产管理业务B为客户办理特定目的的定向资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为多个客...

6、下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。

下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。A已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券B已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券C已经和依...