期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
- A正确
- B错误
期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第20条的规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(1)期货公司客户保证金安全存管制度;(2)期货公司风险监管指标管理制度;(3)期货公司治理和内部控制制度;(4)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此,本题说法正确。
期货公司拟解聘首席风险官的,应当向()报告。A期货协会B中国证监会派出机构C董事会D总经理
2、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。()
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。()A正确B错误
首席风险官应当保守期货公司的()。A重大投资计划B风险事项资料C工作资料D商业秘密和客户信息
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。()A正确B错误
5、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。A公司员工近亲属持仓报告制度B公司治理和内部控制制度C公司风险监管指标管理制度D公司客户保证金安全...
6、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A合法合规性B违法操作C违规操作D风险操作程序