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问题

证券公司不得有下列()的行为。


证券公司不得有下列()的行为。

  • A收付、存取或者划转期货保证金
  • B为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • C代客户下达交易指令
  • D利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
参考答案
参考解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:(1)未经许可擅自开展介绍业务;(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(4)收付、存取或者划转期货保证金;(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(7)代客户下达交易指令;(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

分类:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库,期货法律法规题库
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