证券公司不得有下列()的行为。
- A收付、存取或者划转期货保证金
- B为客户从事期货交易提供融资或者担保
- C代客户下达交易指令
- D利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
证券公司不得有下列()的行为。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:(1)未经许可擅自开展介绍业务;(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(4)收付、存取或者划转期货保证金;(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(7)代客户下达交易指令;(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()A接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C在非证券营业场所为客户办理开户D为牟...
2、《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得有下列行为()。
《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得有下列行为()。AA、以办理委托、信托业务名义吸收公众存款BB、以办理委托、信托业务名义发放贷款CC、不得违反国家规定办理委...
3、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵...
4、根据《金融违法行为处罚办法》,财务公司不得有下列行为()。
根据《金融违法行为处罚办法》,财务公司不得有下列行为()。A超过中国人民银行批准的规模发行财务公司债券B吸收非集团成员单位存款C违反规定向非集团成员单位提供金融服务D违...
5、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 I.以欺诈手段或者其他
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户II.挪用客户资产III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易IV.操纵市场AI、I...
公司、企业进行会计核算不得有下列行为()。A随意改变资产、负债、所有者权益、费用、成本的确认标准或计量方法,虚列、多列、不列或少列资产、负债、所有者权益、费用、成本B...