证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其

1、公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的

公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。A主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公...

2、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。A审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B审议批准公司季度合规报告，对季度...

3、基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部

基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）A正确B错误

4、合规总监的职责有（）。

合规总监的职责有（）。A对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查B采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督C保持与证券...

5、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）A正确B错误

6、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）A审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告...