证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间()。
- A不得超过3个月
- B不得超过6个月
- C不得超过9个月
- D不得超过一年
证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间()。
1、公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责,即知规、守规及报告的
公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责,即知规、守规及报告的义务,主要体现在()。A主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公...
2、董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。A审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B审议批准公司季度合规报告,对季度...
3、基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()A正确B错误
合规总监的职责有()。A对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查B采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督C保持与证券...
5、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()A正确B错误
6、董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()A审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告...