根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
- A健全反洗钱内控制度
- B建立客户身份识别制度
- C金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,保存10年以上
- D金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
金融机构的反洗钱义务:(1)健全反洗钱内部控制制度。(2)建立客户身份识别制度。(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)。(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
1、《反洗钱法》对于在反洗钱的具体监管职责分工上有哪些规定?
《反洗钱法》对于在反洗钱的具体监管职责分工上有哪些规定?
2、根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。A建立内部反洗钱工作机制和规程以及对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度...
3、根据《反洗钱法》等有关法律的规定,金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括
根据《反洗钱法》等有关法律的规定,金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括()。①反洗钱内部控制建设②建立客户身份识别制度③建立客户身份自留和交易记录保存制度④执行...
4、根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括()。A建立内部反洗钱工作机制和规程B建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度C...
5、根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,
根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚?()A拒绝反洗钱调查的B阻碍...
6、根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出
根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列()情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施()A该客户有向境外转款的迹象B该客户...