操作风险中的内部欺诈包括()
- A交易品种未经授权(存在资金损失)
- B违反员工健康及安全规定事件
- C内幕交易(不用企业的账户)
- D恶意损毁资产
操作风险中的内部欺诈包括()
1、内部欺诈风险的防范与控制中,银企对账的风险控制措施不包括以下哪一项?()
内部欺诈风险的防范与控制中,银企对账的风险控制措施不包括以下哪一项?()A账务记载与账务核对应实行岗位分离,设立专职的银企对账岗位,成立集中对账机构B在用人管理上要提...
2、在各类操作风险事件中,通常情况下内部欺诈发生频率低,但损失强度高。()
在各类操作风险事件中,通常情况下内部欺诈发生频率低,但损失强度高。()A正确B错误
3、无论操作人员故意与否,头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。
无论操作人员故意与否,头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。A正确B错误
同城票据交换业务票据传递中的内部欺诈风险是()AA.未及时退票造成透支或结算纠纷BB.票据遗失或调换CC.提出票据与明细记帐信息不符DD.提入票据与总记帐信息不符
5、下列行为中,属于银监会操作风险损失事件中的内部欺诈的是()。
下列行为中,属于银监会操作风险损失事件中的内部欺诈的是()。A盗用资产B黑客攻击损失C违反员工健康及安全规定D保密信息使用不当
6、网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项?()
网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项?()A严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡B加强对易发案部位的管理C加强日常管理D做好员工行为动态管理的排查工作