独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的,应当接受离任审计或离任审查。()
- A正确
- B错误
独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的,应当接受离任审计或离任审查。()
了解基金行业人员离任审计及离任审查。
()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。A市场准入监管B市场秩序监管C日常持续监管D基金管理人员监管
2、基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报
基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及:()。A审计对象任职期间年度考核情况B企业经营状况C企业内部控制建设和风险管...
3、发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基
发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于()元人民币,持有期限不少于()。A1000万,1年B2000万...
4、已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级
已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务,不需重新核准其任职资格。A正确B错误
()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。A市场准入监管B市场秩序监管C日常持续监管D基金管理人员监管
6、( )主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,
( )主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。A市场禁入监管B市场准入监管C日常持续监管D...