中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业

1、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。A约见谈话、责令参加培训B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C责令处分责...

2、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（）A正确B错误

3、中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本

中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投...

4、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D期货公司

5、在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会

在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货...

6、（　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

（　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A中国证监会及其派出机构B中国金融期货交易所C中国期货保证金监控中心公司D中国期货业协会