下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有()。
- A《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- B《中华人民共和国证券法》
- C《关于加强证券经纪业务管理的规定》
- D《证券公司内部控制指引》
下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有()。
本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务管理方面的法律法规,如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。《证券公司融资融券业务试点管理办法》是融资融券方面的法律法规。
下列属于证券公司日常管理方面的法律法规的是( )。A《证券发行上市保荐业务管理办法》B《关于加强上市证券公司监管的规定》C《证券公司集合资产管理业务实施细则》D《证券...
2、在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是()。
在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是()。A《中华人民共和国证券法》B《证券公司业务范围审批暂行规定》C《证券公司治理准则》D《证券公司风险控制指...
3、按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。
按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。A证券交易所B证券业协会C证券服务机构D证券登记结算机构
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。A《证券业从业人员资格管理办法》B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C《证券从业人员行为守则(试...
5、按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是( )。
按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是( )。A证券交易所B证券业协会C证券公司D证券登记结算机构
下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。A挪用客户的证券或资金B接受客户的全权委托C因软件原因造成行情中断D未经客户的委托擅自为客户买卖证券