证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。 I.融资融券业务资格申请书 II.股东会关于经营融资融券业务的决议 III.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- AI、III、IV
- BI、II、III、IV
- CI、II、III
- DII、IV
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。 I.融资融券业务资格申请书 II.股东会关于经营融资融券业务的决议 III.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报注册地证监会派出机构:(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。
1、证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满( )年
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满( )年A1B2C3D4
2、证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。A1B2C3D具有证券经纪业务资格,年限没有要求
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。A经营证券经纪业务已满3年B公司治理健全,内部控制有效C财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定D客户资产...
4、证券公司申请融资融券业务资格,要求经营证券经纪业务已满()年。
证券公司申请融资融券业务资格,要求经营证券经纪业务已满()年。A2B3C5D6
5、证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包
证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包括()。A客户基本材料B投资经验C诚信记录D还款能力
6、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有证券经纪业
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ....