证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的

1、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，

根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D...

2、证券公司的自营业务合规风险包括（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．

证券公司的自营业务合规风险包括（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控AⅢ .ⅣBⅠ. ⅣCⅠ. ⅡDⅡ .Ⅲ

3、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经

证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业 务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流...

4、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，

证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.实际控制人Ⅳ.投资决策机构AⅠ.ⅣBⅠ.Ⅱ.Ⅲ...

5、下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。

下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。A已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券B已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券C已经和依...

6、下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自

下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实...