证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II.在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- AI、II、III、IV
- BI、II、IV
- CI、III、IV
- DI、II、III
证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II.在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
II项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
1、证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。
证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。A正确B错误
2、《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。A未经客户委托.擅自为客户买卖证券B传播、提供虚假或者误导投资者的信息C挪用公款进行...
证券业从业人员的禁止行为包括()等。A不得接受分享利益的委托B不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动C不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定D不得接...
证券公司的从业人员特定禁止行为有()。A代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B违规向客户提供资金或有价证券C侵占,挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D在经纪业务中...
证券公司的从业人员特定禁止行为有()。AA.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券BB.违规向客户提供资金或有价证券CC.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围DD.在...
6、《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。A未经客户委托,擅自为客户买卖证券B传播、提供虚假或者误导投资者的信息C挪用公款进行大规模的证券买...