证券经纪人的禁止行为有()。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保
- AI、II、III、IV
- BI、II、IV
- CI、III、IV
- DI、II、III
证券经纪人的禁止行为有()。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保
1、证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。 I.在执业过程中索取或收受客
证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV...
2、以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )。 I.将客户的资
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )。 I.将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或者作为担保物或质押物 II.向客户传递由证券公司统一提供的证...
3、证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。 I.在执业过程中索取或收受
证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向...
4、按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为
按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()。A替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B与客...
5、下列关于经纪业务禁止行为的说法中,正确的是( )。 I.不得为多获取佣金
下列关于经纪业务禁止行为的说法中,正确的是( )。 I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 II.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 I...
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。A提供、传播虚假信息B替客户办理账户开立C客户招揽D与客户约定分享投资收益