商业银行分析企业集团内的关联交易时,判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方应关注的情况有()。
- A易货交易
- B发生处理方式异常的交易
- C资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用
- D互为提供担保或连环提供担保
- E与特定顾客或供应商发生大额交易
商业银行分析企业集团内的关联交易时,判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方应关注的情况有()。
除ABDE四项外,商业银行发现企业客户下列行为/情况时,应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方,以及其行为/情况是否属于关联方之间的关联交易:①与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易;②进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易;③进行实质与形式不符的交易;④进行明显缺乏商业理由的交易;⑤资产负债表日前后发生的重大交易;⑥存在有关控制权的秘密协议;⑦除股本权益性投资外,资金以各种方式供单位或个人长期使用。
1、银行在分析类似非法黄金的可疑交易时,除分析客户信息和()外,建议充分利用互联
银行在分析类似非法黄金的可疑交易时,除分析客户信息和()外,建议充分利用互联网等信息渠道进行综合分析。AA.客户凭证BB.交易数据CC.资金来源DD.资金去向
商业银行从事衍生品交易时,风险计量分析包括()A市值分析B敏感性分析C情景分析D压力测试E风险价值分析
3、银行市场环境分析时,属于经济与技术环境范围内的有( )。
银行市场环境分析时,属于经济与技术环境范围内的有( )。A经济增长速度B政府政策C物价D劳动力情况E政府办事效率
4、银行市场环境分析时,属于经济与技术环境范围内的有( )。
银行市场环境分析时,属于经济与技术环境范围内的有( )。AA.经济增长速度BB.政府政策CC.物价DD.劳动力情况
5、银行业监督管理机构应当分析银行集团内部交易是否执行正常业务标准,是否通过()
银行业监督管理机构应当分析银行集团内部交易是否执行正常业务标准,是否通过()或信息共享损害客户利益。A信息共享B内部转移C交叉销售D共同买卖
6、商业银行在对企业集团进行风险识别时,分析其关联交易中,判断是否属于集团法人客
商业银行在对企业集团进行风险识别时,分析其关联交易中,判断是否属于集团法人客户内部的关联方时,不属于应关注的情况的是( )。A互为提供担保或连环提供担保B发生处理方式异...