期货经纪公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 I.将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务 II.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 III.违反规定收取保证金,或者挪用保证金 IV.从事期货自营业务
- AI、III、IV
- BI、IV
- CI、II、IV
- DI、II、III
期货经纪公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 I.将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务 II.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 III.违反规定收取保证金,或者挪用保证金 IV.从事期货自营业务
期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
1、期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法
期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?()AA.违反规定使用、分配收益的BB.违反规定接纳会员的CC.不按照规定建立、健全结算担...
2、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的,责令改正,处3万元以上1
期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款...
3、依据《职业病防治法》的规定,有下列那些行为的,安监部门可给予警告,责令限期改
依据《职业病防治法》的规定,有下列那些行为的,安监部门可给予警告,责令限期改正;逾期不改正的,处十万元以下的罚款()A未按照规定进行职业病危害预评价B工作场所职业病危...
4、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。A3万元以下罚款B3万...
5、期货交易所、非期货公司结算会员有下列()的行为,责令改正,给予警告,没收违法
期货交易所、非期货公司结算会员有下列()的行为,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元...
6、朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收
朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处IO万...