证券经纪业务的一线监管机构是（）。

1、按照《保险经纪机构监管规定》的规定，未取得许可证，非法从事保险经纪业务的，没

按照《保险经纪机构监管规定》的规定，未取得许可证，非法从事保险经纪业务的，没有违法所得，可处最高罚金为（　　）。A10万元B20万元C30万元D50万元

2、证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的

证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（　　）。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准...

3、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。A正确B错误

4、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导AII、IVBI、II、III、IVCI、IIIDI、II、III

5、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。A专设账户、单独管理B证券公司自营情况报告C刑事处罚D中国证监会的监管

6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有（）。Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户Ⅱ.建立健全内部管理制度，...