《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单,证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。()
- A正确
- B错误
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单,证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。()
熟悉承销业务的风险控制。
基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。( )A正确B错误
2、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。A子公司B关联公司C母...
3、《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()A经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B电脑部...
4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。A设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点B名单编制和管理...
5、《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办...
6、《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采取相应措施,防范可能产生的利益冲突。()A正确B错误