对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。

1、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导AII、IVBI、II、III、IVCI、IIIDI、II、III

2、（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计

（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。A现场监管B非现场监管C直接监管D间接监管

3、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）A正确B错误

4、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明...

5、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）A正确B错误

6、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。 I.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出...