证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当履行委托合同约定的义务,向客户充分提示证券投资的风险。()
- A正确
- B错误
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当履行委托合同约定的义务,向客户充分提示证券投资的风险。()
1、证券公司应当建立健全(),采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进
证券公司应当建立健全(),采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。A证券经纪人管理制度B证券经纪人培...
2、证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户
证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。A证券交易所B证券登记结算公司C证券公司D商业银行
3、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。A3万元以下罚款B3万...
4、建立(),能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务
建立(),能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券经纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕。A统一的客户服务平台...
5、以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。 Ⅰ.将客户的资金和
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融...
6、证券经纪人只能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客
证券经纪人只能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。A一家B二家C三家D四家