按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险
- AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
- BⅠ.Ⅲ
- CⅢ. Ⅳ
- DⅠ.Ⅱ
按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
证券经纪业务中的技术风险主要来自()。A内部B外部C硬件设备D软件
按业务性质的不同,可将直接保险经纪人划分为()。A小型保险经纪人和大型保险经纪人B人身保险经纪人和财产保险经纪人C健康保险经纪人和财产保险经纪人D直接保险经纪人和间接保...
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A建立健全各项规章制度B加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C增强法治观念和合规意识D提高差错或纠纷的处理效率
()证券经纪业务风险的主要表现有:AA.经营风险BB.拓展业务风险CC.发行定价风险DD.系统网络风险
5、证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险
证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。( )A正确B错误
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。A合规风险、管理风险和技术风险B基本风险、非基本风险C系统风险、非系统风险D基本风险、经营管理风险